Когда академия берет плату за обучение торговле на фондовом рынке, ожидается, что она предоставит качественную подготовку. Однако ситуация усложняется, если вместо обучения предоставляются советы по покупке и продаже акций без необходимой регистрации. Именно такой случай произошел с Академией Авадхута Сатхе.
Управление по ценным бумагам и биржам Индии (SEBI) наложило общий штраф в размере 11,5 करोड़ рупий на саму академию и ее руководителей. Кроме того, было принято решение обязывать Академию и ее основателя Авадхута Сатхе вернуть 546,17 करोड़ рупий тем клиентам, которые оплатили услуги, оказанные без надлежащей регистрации. SEBI также потребовало внесения процентов в размере 67,87 करोड़ рупий.
Авадхуту Сатхе и его академии запретили заниматься операциями на фондовом рынке. SEBI назначила отдельные штрафы: Академии Авадхута Сатхе — 6 करोड़ рупий, Торговому гуру Авадхуту Сатхе — 4 करोड़ рупий, а Гаури Авадхут Сатхе — 1,5 करोड़ рупий. Общая сумма штрафов составила 11,5 करोड़ рупий. Авадхут Сатхе и его академия будут лишены права работать на фондовом рынке в течение двух лет; если процесс возврата средств займет более двух лет, ограничение может быть продлено. Гаури Сатхе была ограничена на шесть месяцев.
Согласно данным SEBI, Академия не просто предоставляла информацию о фондовом рынке, но и давала конкретные рекомендации по покупке и продаже определенных акций. Эти советы транслировались через живые сессии и WhatsApp. Клиентам указывалось, какой актив следует приобрести или продать, какова может быть его цена и на каком уровне следует продавать акцию в случае убытков. Предоставление таких консультаций требует наличия регистрации в SEBI.
Регулятор отметил, что Академия Авадхута Сатхе оказывала подобные услуги без соответствующей регистрации. SEBI также подвергла сомнению рекламные материалы и отзывы, в которых фигурировали обещания получения очень высокой прибыли от торговли. В ходе расследования были выявлены случаи убытков во время торговли. Более того, несмотря на предупреждение от Академии Авадхута Сатхе в марте 2024 года, подобные заявления продолжали распространяться.
SEBI потребовала от Академии и Авадхута Сатхе опубликовать уведомление о возврате средств в течение 30 дней после получения постановления. Это уведомление должно быть размещено в газетах на английском, хинди и местном языках. В нем будет указано, кто имеет право претендовать на возврат средств и какие шаги необходимо предпринять для получения денег. Выплаты будут осуществляться через банковские каналы для ведения учета каждой транзакции. Процесс проверки будет контролироваться независимым дипломированным бухгалтером. Для сбора необходимой суммы SEBI также наложила запрет на продажу активов Академии и Авадхута Сатхе, за исключением необходимых случаев, и ограничила снятие средств с их банковских счетов до момента перевода требуемой суммы.
В постановлении SEBI роль Гаури Авадхут Сатхе была рассмотрена отдельно. Регулятор не обнаружил доказательств того, что она лично консультировала по инвестициям, планировала эту деятельность или получила прибыль незаконным путем. Тем не менее, на нее был наложен штраф в размере 1,5 करोड़ рупий, а также ограничение на участие в торговых операциях на фондовом рынке сроком на шесть месяцев. Люди, которые платили за услуги Академии, смогут подать заявку на возврат средств на основании информации, опубликованной в газетах.
